Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) bugün, dünyanın en büyük kripto borsası olan Binance’e karşı, firmanın uygunluğun üzerine kar koyduğunu ve “Emtia Borsası Yasası (CEA) ve CFTC düzenlemelerinin çok sayıda ihlalini” gerçekleştirdiğini iddia eden bir şikayet yayınladı.” Ayrıca, Binance’in kurucusu ve CEO’su Changpeng Zhao ve şikayet boyunca geniş çapta alıntılanan ve kötü muamelenin çoğunu düzenlediği iddia edilen eski Uyum Direktörü Samuel Lim’den de bahsedildi. Bugünkü dosyalama, şirketin bir dizi şüpheli davranışının en sonuncusudur.
Bununla birlikte, CFTC, karların azaltılması, medeni para cezaları, kayıt yasakları ve CEA ve CFTC düzenlemelerinin ihlallerine karşı kalıcı bir ihtiyati tedbir talep ederken, bu başvurunun uzun vadeli etkisi belirsizdir.
Özellikle bugün Chicago’daki federal adliyede sunulan belge, şirketin vadeli işlem veya opsiyon sözleşmeleri gibi kripto türevlerini, Bitcoin, Ether ve Litecoin gibi varlıklar için kaldıraçlı olarak cftc’ye kaydolmadan ABD’li kişilere teklif ettiğini iddia ediyor. Vadeli emtia tüccarı (FCM). Binance ABD’de yerleşik olmamasına karşın, aslında resmi bir merkezi de yoktur, ABD müşterilerine hizmet veriyorsa ABD yasalarına uymak zorundadır. Bu suçlamalarda ayrıca cftc’nin varlıkların menkul kıymetlerin aksine emtia olduğuna olan inancı da yer almaktadır.
İlginizi Çekebilir
Vadeli işlem sözleşmeleri, iki tarafın belirli bir tarihte bir işlemi sonuçlandırmasını gerektirirken, opsiyonlar alıcılara bir işlemi tamamlama hakkını verir, ancak yükümlülüğü vermez. Kaldıraç, kullanıcıların daha fazla risk almak için borç almalarına olanak tanır ve bu da kazançları veya kayıpları artırabilir. Kriptoda, tıpkı geleneksel piyasalar gibi, türev hacmi de genellikle spot piyasalardan daha üstündür. Bu ürünlerin karmaşık yapısı nedeniyle, CFTC, işletme kuruluşlarının yakından izlenebilmeleri için FCM’LER olarak kaydolmasını gerektirir.
Binance.US , amerikan imtiyazı Binance.com Zhao’ya (yaygın olarak CZ olarak bilinir) ait olan ve teknolojisini ana borsadan lisanslayan, bu tür ürünleri sunmamıştı ve şikayette adı geçmemişti. Ancak 2020 Forbes soruşturması, Binance’in başlangıçta kurduğunu ortaya çıkardı Binance.US ABD düzenleyicilerini ana borsa’nın ülkedeki faaliyetlerinden uzaklaştıracak bir “tai chi” kuruluşu olacaktı.
Renkli bir şekilde ifade edilen 75 sayfalık şikayet, Binance’in yalnızca ABD yasalarına ve düzenlemelerine aykırı olarak ABD’li müşterilere hizmet etmekle kalmayıp, aynı zamanda Amerikan müşterilerini engelleme çabalarını kasıtlı olarak yerine getirmediğini ve hatta çalışanlarının bunları düzenleyicilerden nasıl gizleyebilecekleri ve platforma erişimi sürdürmelerine nasıl yardımcı olabilecekleri konusunda rehberlik sağladığını savunuyor. Tüm bunların, Zhao’nun kilit bir yargı alanında pazar payını koruma arzusunu tatmin etmek için yapıldığını öne sürüyor.
”Cz, .com’da bize kyc yapmak istemiyor,” dedi Lim, Binance.com şikayette Ocak 2019 tarihli bir metin konuşmasında, borsa’nın uluslararası borsada ana sayfasına atıfta bulundu . Ek olarak, “Lim, Şubat 2020’de Binance’in müşterileri anlamlı KYC prosedürlerine tabi tutmaktan kaçınmak için finansal bir teşviki olduğunu kabul etti, çünkü Zhao, Binance’in uyumluluk kontrollerinin ”çok katı“ olması durumunda “kullanıcıların gelmeyeceğine” inanıyordu. Şikayetteki bir başka paragrafta şöyle yazıyor: “cz’nin [KYC kontrollerinin yapılmasında] risk olduğunu anladığını düşünüyorum, ancak bunun firmamızı ve hayatta kalabilirliğini ilgilendiren bir şey olduğuna inanıyorum. Binance zorunlu kyc’yi zorlarsa, [rakip dijital varlık borsaları] ÇOK ÇOK mutlu olacaktır.”
Şikayet, ABD’li müşterileri yasaklamak için halka açık planları takip etmemekle ilgili olarak, Eylül 2019’da “Binance, müşterileri internet protokolü (“IP”) adreslerine göre engellemeye başladığını iddia etti. Gerçekte Binance, web sitesine müşteriler Amerika Birleşik Devletleri ile ilişkili bir IP adresinden giriş yapmaya çalıştığında görünen bir açılır pencere ekledi.” Ancak, açılır pencere müşterilerin hesaplara giriş yapmasını engellemedi.
Şikayetin en çarpıcı kısımları, Binance’in ABD’deki en önemli müşterilerinin platforma erişimini sürdürmesine yardımcı olmak için Lim tarafından ve Zhao’nun rehberliğinde attığı iddia edilen adımları gösteriyor.
Örneğin, şirketin VIP Elleçleme Politikası, “personeline, kullanıcıyı bizim hizmetlerimizi kullanamamasının nedeni olarak şekillendirmesi“ talimatını vermiştir. www.binance.com çünkü onun IP’si ABD IP’si olarak algılanır. Kullanıcı ipucunu alamazsa, .com’u kullanamamasının tek nedeninin IP olduğunu belirtti “. Lim, meslektaşları için VIP Elleçleme politikasında şu açıklamayı yapan bir paragrafı işaretledi: “Kullanıcılara kontrolleri nasıl atlatacaklarını öğretemeyiz. Kendi başlarına çözerlerse sorun olmaz.”
Firma ayrıca kurumsal müşterilerin paravan şirketler kurmasına veya ABD ticaret hesaplarını Amerikan kolluk kuvvetlerinin erişemeyeceği yargı bölgelerinde bulunan kişilere devretmesine yardımcı oldu. Aralık 2020’deki böyle bir örnekte, “Binance, A Ticaret Firmasına A Ticaret Firmasının kendisini [Binance’e] ABD olarak tanımladığını belirten bir e-posta gönderdi. Kişi.” Binance personeli ile “kurumsal yapıları” ile ilgili çok sayıda telefon konferansının ardından, Ticaret Firması A, yine Binance personelinin yardımıyla, Nisan 2021’de farklı bir aday paravan kuruluş tarafından tutulan “yeni” bir hesap açtı.”
Bu şikayetteki sayısız ayrıntıya rağmen, uzun vadeli etkisi belirlenmeye devam etmektedir. Aralık 2022’de ABD’ye iade edilen ve yargılanmayı beklerken Stanford, Kaliforniya’da ev hapsinde tutulan eski FTX CEO’su Sam Bankman-Fried’in aksine, ne Zhao ne de Lim ABD’de ya da kolluk kuvvetlerinin kolayca ulaşabileceği bir yerde değil. Zhao’nun halka açılmadığı ve Lim’in Singapur’da olduğu bildirilmediği sürece konumu genellikle gizli tutulur.
Belki de en benzer dava, CFTC’NİN kripto türevleri işini icat eden kripto borsası Bitmex’e ve üç kurucusu Arthur Hayes, Benjamin Delo ve Samuel Reed’e karşı açtığı Ekim 2020 davasıdır. Bu şikayet, şirketin ajansa kaydolmadan ABD’li müşterileri hedef aldığı, bu kullanıcıları platformundan çıkarmamak için adımlar attığı ve Bankayı ihlal eden etkili bir kara para aklama önleme programı uygulayamadığı yönündeki başlıca iddiasıyla bugün Binance aleyhine açılan şikayete büyük ölçüde benziyor. Gizlilik Yasası (BSA).
Hukuk davası, bitmex’in kripto tarihinin en büyüğü olan 100 milyon dolarlık bir hukuk cezası ödemeyi, tüm ABD müşterilerini platformundan çıkarmayı ve uygun kara para aklama ve müşterinizi tanıyın güvencelerini uygulamayı kabul etmesiyle sonuçlandı. Hayes ve Delo şirketten istifa ettiler ve bsa’yı ihlal etmekle suçlanan federal suçlamaları kabul ettiler. Her biri 10 milyon dolar ek para cezası ödedi ve iki yıl denetimli serbestliğe mahkum edildi.
Bu dava, bitmex’in Ağustos 2019’a kadar neredeyse% 100’ünü kontrol ettiği kripto türevleri pazarındaki boğuculuğunu sona erdirmesi açısından başarılı oldu. Bununla birlikte, yokluğu, şu anda endüstriye hakim olan Binance, Deribit ve ByBit gibi diğer kıyı dışı düzenlenmemiş veya gevşek borsaların yükselişine yol açtı. Bloktan alınan verilere göre bitmex’in bitcoin vadeli işlemlerindeki en büyük ayı Temmuz 2019’da 143,9 milyar dolar oldu. Binance, aylık hacminde iki kez 1 trilyon doları geçti ve geçen ay ilk kez toplam hacmin% 50 eşiğini geçti.
Binance para cezalarını ödemeye hazır görünüyor. Şirket, Şubat ayında Wall Street Journal’a verdiği demeçte, Binance Strateji Direktörü Patrick Hillman, ”bunu düzeltmek için şu anda yapmamız gereken düzeltmelerin neler olduğunu bulmak için düzenleyicilerle birlikte çalışıyor” dedi. Sonucun “muhtemelen iyi olacağını, daha fazla olabileceğini” belirtti…. Sadece bilmiyoruz. Bu, düzenleyicilerin karar vermesi içindir.”
